21家期貨公司遭懲戒:6家涉代客理財 資管成重災區
來源:證券時報網  2018年6月5日  

證券時報記者 許孝如 曾炎鑫

昨日,中期協一次性披露了21家期貨公司于5月下旬被紀律懲戒的情況。此前,這些被處罰的公司曾于2017年底被證監會采取責令改正的行政監管措施。

其中,中期協對19家公司給予“公開譴責”的紀律懲戒,對2家公司給予“訓誡”的紀律懲戒。這21家期貨公司中,有9家是在證監會期貨監管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發現存在相關問題的。

從期貨公司違規問題來看,主要集中在代客理財、風控能力存問題、印章管理混亂、存在“資金池”現象等方面問題。

6家公司

存在代客理財問題

上述21家期貨公司中,有6家公司存在代客理財現象,分別是格林大華期貨、上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨、云晨期貨和瑞龍期貨。

值得注意的是,上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨和瑞龍期貨等四家期貨公司都是在證監會期貨監管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發現存在代客理財的違規行為。

其中,方正中期期貨對檢查組隱藏存有從業人員代理期貨交易證據的計算機——從業人員接受客戶全權委托,代理客戶從事期貨交易。

華信期貨則是,未按檢查組要求完整提供分公司所有電腦設備,包括已停用的電腦的IP和MAC地址;在檢查組進場前,更換了4臺辦公臺式電腦的主板,且以上電腦主板MAC地址出現在客戶委托交易記錄中。

上海中期期貨蘇州營業部存在從業人員代理客戶從事期貨交易的情況,瑞龍期貨從業人員代理客戶從事期貨交易。

由于期貨市場的盈虧波動大,在期貨代客理財中,一旦客戶遭遇到大的損失就難免發生糾紛,所以監管部門一直禁止從業人員代理客戶從事期貨交易。

除了代客理財外,還有1家公司是因從業人員炒期貨被處罰。中期協公告稱,華龍期貨多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄,反映出公司在從業人員從事期貨交易管控方面存在漏洞。

有資管計劃涉“資金池”

資管業務也是中國期貨業協會此輪紀律懲戒的“重災區”,這21家期貨公司中,至少有5家公司是因為資管業務違規問題而遭遇懲戒,違規情況涉及風險管控、資產存放、杠桿倍數限制和“資金池”等方面問題。

大地期貨被認為在內控方面存在缺陷。中期協公布稱,大地期貨在開展資產管理業務過程中,由于未按照合同約定設置風控閾值、風控措施不到位,被監管部門認為公司內部控制存在缺陷,資產管理業務存在風險隱患,于是在2017年底,大地期貨被證監會采取責令改正的行政監管措施。

海航期貨則是對客戶的委托資產存放方面存在違規情況。根據中期協公告,海航期貨在開展資產管理業務過程中,存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產的違規行為,于是在2017年底被證監會采取責令改正的行政監管措施。

和合期貨被認為沒有對關聯公司和合資管進行有效管控,包括部分資產管理合同簽訂前,和合資管未對客戶實施風險評級;部分資產管理計劃成立前,和合資管未與客戶簽訂資產管理合同;部分資產管理計劃的投資經理因離職而發生變更,和合資管未按約定及時通知資產委托人。2017年底,和合期貨被證監會采取責令改正的行政監管措施。

期貨大佬葛衛東旗下的混沌天成期貨也遭遇了紀律懲戒。根據公告,混沌天成投資管理公司是混沌天成期貨的全資子公司,該公司在開展資產管理業務的過程中,存在兩方面的違規行為,包括:安排其他結構化資產管理計劃作為委托資金變相規避杠桿倍數限制;個別資產管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執行投資指令,未有效執行風險管控機制。

天富期貨

總經理缺位超半年

除了公司制度問題外,人事問題也是中期協此輪紀律懲處的內容之一。其中,天富期貨由于公司總經理已經缺位時間超過半年,在去年底遭遇證監會采取行政監管措施后,又被紀律懲處。

中期協公告稱,天富期貨在證監會期貨監管部組織的2017年期貨公司專項檢查中,被發現存在違規行為,包括:總經理缺位時間超過6個月;公司個別高級管理人員兼任全資子公司總經理;未在2016年度報告中披露全資子公司重大未決訴訟情況。

天富期貨于2017年12月28日被證監會采取責令改正的行政監管措施。

根據公開信息,天富期貨公司總部位于長春市,注冊資本1.5億元,由吉林信托所控股,2016年公司虧損1063.66萬元。

華聯期貨則是由于獨董資格問題而遭遇懲戒。中期協公告稱,華聯期貨在證監會期貨監管部上述專項檢查中,被發現存在違規行為,包括未嚴格依法審查公司獨立董事任職資格,聘任的獨立董事不具備任職條件;現有的風控能力不能實現盤中合并風控,導致發行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施。

因此,華聯期貨于去年底被證監會采取責令改正的行政監管措施,也被中期協給予“公開譴責”的紀律懲戒。

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